比利亚雷亚尔巴伦西亚
興業銀行紹興分行開展案件警示教育活動
點擊量:543 2019年06月10日

為營造良好的合規氛圍,減少風險隱患,防范案件和風險事件的發生,促使銀行業員工案防水平的提高,興業銀行紹興分行于2月下旬就已啟動案件警示教育活動,通過機制引導、合規宣貫、檢查輔導、專題培訓、自查自糾等一系列舉措,積極推進活動有效落實。分行成立了以“一把手”為組長的“案件警示教育活動”領導小組,制定《活動實施方案》。目前,警示教育活動已取得階段性成效。

一是機制引導,落實責任。組織全行員工簽訂案件防控、內控合規管理、資產質量防控、安全(平安建設)、消防安全工作五份責任書,進一步建立案防工作引導機制,一級抓一級,層層抓落實。

二是開展“合規案防學習月”活動。在全行范圍內開展“合規案防學習月”活動。全行員工通過“興知”APP進入“2019興航程合規經營示范年”專題課程學習,內容包括優秀合規案例、合規講堂、警示案例、分行課程精選四個模塊。

三是開展合規下基層活動。各管理部門主動作為,積極開展合規案防培訓和檢查,如風險管理部牽頭組織新設網點開業輔導回訪和征信工作輔導檢查;綜合部組織開展2019年第一季度員工行為常態化排查工作和外發郵件安全檢查;運營管理部組織全體會計人員開展案防、反洗錢培訓等。

四是開展“一把手講合規”活動。積極踐行“合規從高層做起”理念。分行行長帶頭開展“一把手講合規”,分析內外部案防形勢,傳達貫徹監管工作要求,圍繞“四個主題年”活動要求,發揮“合規盈利、合規致勝”的合規經營示范引導作用,實現合規創造價值,推動分行業務轉型與可持續發展。各營業網點負責人也結合各自實際案例,開展“一把手講合規”,率先成為合規文化的倡導者、示范者。

五是開展案防警示教育專題培訓。邀請相關刑事和金融業務方面的專長律師,通報最新金融犯罪案例,開展警示教育。以當地銀行訴訟案件為切入點,指出當前金融借貸糾紛中存在的主要法律風險點,并用淺顯易懂的語言總結歸納了風險防范措施。

六是主動布防重點領域,組織自查自糾。結合近年來監管部門處罰通報及發生的典型案件和案防自評、審計發現的內控薄弱環節及案件風險隱患,依托2019年內控檢查計劃,圍繞案件高發、易發領域和重要環節,開展全面的案防專項檢查。

通過案防警示教育活動,使我分行更加意識到開展員工案防教育活動的重要性和必要性,下階段繼續將員工培訓教育作為案防工作的重要內容,通過建立員工合規及案防培訓體系,制定合規及案防培訓計劃和重點業務培訓方案,全面提高員工合規意識。


來源: 編輯:徐凌

相關文章

友情鏈接
比利亚雷亚尔巴伦西亚 胜负彩 ag飞禽走兽有赢钱的吗 pk10玩法技巧大全 聚宝盆彩票计划安卓版 u乐娱乐国际平台 竞彩计算器 重庆时彩时彩开奖结果 玩彩票一天挣200就不玩 九龙娱乐刷流水赚钱 牌九至尊下载入口 足球即时比007 猜大小单双的彩票软件 天天彩票app下载 北京pk赛车开记录